美國、巴西、洪都拉斯、薩爾瓦多、多美尼加、委內(nèi)瑞拉、土耳其等國的慣例是“記名提單”的收貨人可以不憑“正本提單”而僅憑“到貨通知”(Notice of arrival)上的背書和收貨人的身份證明即可提貨。而有些國家如巴西海關(guān)則進(jìn)一步根本不接受“不記名提單”而要求發(fā)貨人必須出具“記名提單”，所以中國發(fā)貨人在巴西是根本無法通過正本提單來控制海上貨權(quán)。

基本概念

1海運(yùn)提單(簡稱提單 - B/L – Bill of Lading)，是國際貿(mào)易運(yùn)行中最重要的單證，有如下功能：

1）用以證明發(fā)貨人和承運(yùn)人的海上貨物運(yùn)輸合同成立；

2）證明貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或裝船，承運(yùn)人保證交付貨物的單證；

3） 最重要的貨物物權(quán)憑證。

因?yàn)楹＿\(yùn)提單作為“物權(quán)憑證”，在通行的國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，我們一般認(rèn)為誰擁有正本提單，誰將擁有提單項(xiàng)下海運(yùn)貨物的所有權(quán)。

2記名提單、指示提單和無記名提單：

1）不記名提單（BLANKB/L 或 OPEN B/L）： 即提單的收貨人(Consignee)空格內(nèi)為空沒有任何收貨人信息或 “TO ORDER” 字樣，并在提單其他位置沒有明確顯示收貨人名稱，其意味著誰持有此提單誰就擁有提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)。不記名提單無需背書即可轉(zhuǎn)讓，任何人持有提單便可要求 承運(yùn)人放貨，給貿(mào)易各方尤其發(fā)貨人（賣家）造成巨大風(fēng)險(xiǎn)，故在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中極少使用此提單形式。

2）記名提單(straight B/L)：這是指在提單上寫明了收貨人名稱的提單。記名提單只能由提單上指定收貨人提貨；

3）指示提單：指提單上收貨人一欄內(nèi)載明“憑指示（To Order）”或“憑某人指示(To Order of XXXX)”字樣的提單。（To Order）稱為不記名指示提單，承運(yùn)人應(yīng)按托運(yùn)人的指示交付貨物, 但在實(shí)務(wù)操作時(shí)一般誰持有正本的不記名指示提單誰就擁有提單項(xiàng)下的貨權(quán)；(To Order of XXX)叫記名指示提單，承運(yùn)人按記名的指示人的指示交付貨物，一般在信用證(L/C)或托收(D/P)條件下經(jīng)常會出現(xiàn)“To Order of XXX Bank”作為收貨人，在國際實(shí)務(wù)操作中一般會要求該銀行對提單進(jìn)行背書后才能轉(zhuǎn)交給銀行指定的收貨人。

風(fēng)險(xiǎn)提示

出口企業(yè)往往認(rèn)為，貨物出運(yùn)后，假如客戶不付款，自 己手持正本提單就可以指令承運(yùn)人將貨物退運(yùn)或委托代理商轉(zhuǎn)賣貨物，不會錢貨兩空；如果 船公司在提貨人未出示正本提單就放貨，還可以追究船公司無單放貨的責(zé)任。一般情況下， 提單的安全性是有保障的，但仍然有例外的情況。

案情簡介

2010 年，四川某出口企業(yè) A 與美國進(jìn)口商 B 簽訂了一批服裝產(chǎn)品出口合同，金額 20 萬美 元，支付方式為 LC 30 天。進(jìn)口商開出信用證，信用證要求指定進(jìn)口商為收貨人，并指定 美國某公司為承運(yùn)人。出口商及時(shí)安排出運(yùn)并向銀行交單，但貨款遲遲未到賬，此時(shí)銀行提 出不符點(diǎn)，并退回單據(jù)。出口商急忙查詢貨物下落，被告知貨物已經(jīng)被提走。出口商 A 要 求船公司解釋為何三份正本提單仍在銀行，也并無放貨指令，憑什么放貨 ？船公司告知，根 據(jù)美國法律，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責(zé)任。 出口商 A 面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實(shí)。在要求船公司賠償貨物無果的情 況下，一紙?jiān)V狀把船公司推上了被告席。最終此案判定適用于美國 1936 年海上運(yùn)輸法，而 按此法規(guī)定記名提單項(xiàng)下承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身 份的有關(guān)文件即可，最終判決船公司不承擔(dān)責(zé)任。

案情總結(jié)

本案中，一開始進(jìn)口商就存在不良居心，但是出口商沒有識破，從而造成了錢貨兩空的局面。 分析該案件，出口商犯了 3 個(gè)明顯的錯(cuò)誤，一是未了解目的國對于記名提單、指示提單和 無記名提單的區(qū)別，根據(jù)進(jìn)口商的要求采用了記名提單，埋下了損失的隱患；二是，采用 FOB 貿(mào)易術(shù)語，由進(jìn)口商指定承運(yùn)人，看似省事省力，但是對方的承運(yùn)人肯定偏向進(jìn)口商， 在進(jìn)口商未付款就提貨時(shí)沒有及時(shí)通知出口商；三是，雙方合同未約定使用法律，導(dǎo)致法庭 判定使用被告所在地法律，從而導(dǎo)致法庭認(rèn)定承運(yùn)人無單放貨合理。

風(fēng)險(xiǎn)防范建議必須謹(jǐn)慎使用記名提單，如果信用證要求記名提單，最好要求改證；如果客戶堅(jiān) 持使用記名提單，須弄清原委，了解運(yùn)輸業(yè)務(wù)所涉及國家對記名提單物權(quán)憑證屬性的法律規(guī)定，如貨物裝運(yùn)到美國的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國海商法”，以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項(xiàng)下貿(mào)易的安 全。 基于以上情況，中國出口商要了解目的國法律對于提單性質(zhì)的規(guī)定，做到防患于未然。 當(dāng)前，各個(gè)國家對于記名提單的性質(zhì)法律規(guī)定并不一致，比如中國，根據(jù)《海商法》71 條 的規(guī)定：提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承 運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交 付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”。也就是說 我國法律規(guī)定記名提單也屬物權(quán)憑證，船公司也要憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨 人。

美國《美國聯(lián)邦提單》第 6 條規(guī)定：記名提單，不得流通，且在其正面應(yīng)載明“不得流通。（non-negotiable）”第    9    條明確規(guī)定承運(yùn)人有權(quán)向記名提單的收貨人交付貨物。但如果貨主行使了中途停運(yùn)權(quán)，承運(yùn)人仍向記名收貨人放貨則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任（第 22 條）。記名提單非經(jīng)衡平法不能轉(zhuǎn)讓，此種提單的背書不賦予受讓人任何額外權(quán)利（第 29 條）。

此外《美國 統(tǒng)一商法典》第§2－505（1）規(guī)定：“向賣方本人或賣方確定的其他人交貨的記名提單，使 賣方通過保持對貨物的占有而保留權(quán)益。因此，賣方必須通過中途停運(yùn)權(quán)，恢復(fù)對托運(yùn)貨物 的占有及其留置，為其貨款提供擔(dān)保。”“以買方為收貨人的記名提單，即使為賣方占有，也不使賣方保留擔(dān)保權(quán)益?！?/span>

因此，在美國貿(mào)易中，如果提單記名收貨人，此種提單不能流通。此種記名提單僅是誤用提 單名義的海運(yùn)單的另一別名而已。根據(jù)第 9 條承運(yùn)人有權(quán)甚至在未提交記名提單的情況下， 向記名人交付貨物。 其他各個(gè)貿(mào)易大國對記名提單的約定也各不相同，德國在《1998 年德國商法典》654 條規(guī) 定：船長必須收回全部記名正本提單才能指示返送貨物或者交付貨物。英國則尚無法律規(guī)定 對記名提單做出明確規(guī)定。